КОНСАЛТИНГОВИЙ центр" НАУФОР " запрошує взяти участь у семінарі з підготовки до складання професійного іспиту для фінансових консультантів в рамках незалежної оцінки кваліфікації.
Семінар розрахований на фахівців в області фінансового (інвестиційного) консультування, зацікавлених у підготовці до здачі професійного іспиту з отриманням свідоцтва про кваліфікацію, в тому числі індивідуальних підприємців, які планують діяльність в якості інвестиційного Радника, а також співробітників професійних учасників ринку цінних паперів, що надають індивідуальні інвестиційні рекомендації.
програма семінару (5 днів, вечірня форма навчання, 20 академічних годин):
Семінар розрахований на фахівців в області фінансового (інвестиційного) консультування, зацікавлених у підготовці до здачі професійного іспиту з отриманням свідоцтва про кваліфікацію, в тому числі індивідуальних підприємців, які планують діяльність в якості інвестиційного Радника, а також співробітників професійних учасників ринку цінних паперів, що надають індивідуальні інвестиційні рекомендації.
програма семінару (5 днів, вечірня форма навчання, 20 академічних годин):
- Модуль "основи ринку цінних паперів":
- Ринок цінних паперів. Функціонування фінансового ринку. Поняття і види цінних паперів. Поняття і види договорів, які є похідними фінансовими інструментами.
- учасники ринку цінних паперів. Інфраструктурні організації. Види професійної діяльності. Брокерська та дилерська діяльність. Діяльність з управління цінними паперами. Діяльність з ведення реєстру власників цінних паперів. Депозитарна діяльність. Діяльність з проведення організованих торгів та Клірингова діяльність. Діяльність інвестиційного радника. Поєднання видів професійної діяльності.
- регулювання та саморегулювання на ринку цінних паперів. Основні інститути регулювання діяльності на ринку цінних паперів. Повноваження Банку Росії щодо діяльності на ринку цінних паперів. Саморегулівні організації на ринку цінних паперів. Повноваження інших федеральних органів виконавчої влади щодо діяльності на ринку цінних паперів.
- інститути колективного інвестування. КОЛЕКТИВНЕ інвестування. Керуючі компанії на ринку колективних інвестицій. Пайові інвестиційні фонди. Недержавні пенсійні фонди. Спеціалізовані депозитарії на ринку колективних інвестицій.
- Корпоративне право. Акціонерні товариства. Права акціонерів. Управління акціонерним товариством. Афілійовані Особи. Розкриття інформації акціонерним товариством.
- оподаткування операцій з цінними паперами та похідними фінансовими інструментами. Об'єкти оподаткування. Оподаткування операцій з цінними паперами та похідними фінансовими інструментами для фізичних та юридичних осіб.особливості оподаткування індивідуальних інвестиційних рахунків. Пільга на довгострокове володіння цінними паперами.
- Протидія легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом та фінансуванню тероризму. Нормативна база під/ФТ. Вимоги до спеціальних посадових осіб. Критерії операцій, що підлягають контролю. Процедури ідентифікації.
- захист прав і законних інтересів інвесторів на ринку цінних паперів. Протидія неправомірній діяльності на ринку цінних паперів. Цілі та заходи захисту прав і законних інтересів інвесторів. Інструменти протидії недобросовісним практикам. Відповідальність за порушення прав і законних інтересів інвесторів.
- Модуль "діяльність інвестиційного радника":
- вимоги до інвестицонного радника. Порядок отримання статусу інвестиційного радника. Кваліфікаційні вимоги. Реєстр інвестиційних радників. Стандарти діяльності інвестиційних радників. Програми автоследования і автоконсультування. Звітність інвестиційного радника.
- кваліфіковані та некваліфіковані інвестори. Критерії визнання інвестора кваліфікованим інвестором. Фінансові інструменти, доступні кваліфікованим та некваліфікованим інвесторам.
- Порядок визначення інвестиційного профілю клієнта. Відомості, використовувані для определния інвестиційного профілю клієнтів. Процедури визначення інвестиційного профілю клієнта.
- Порядок надання індивідуальної інвестиційної рекомендації. Зміст індивідуальної інвестиційної рекомендації. Форми надання індивідуальної інвестиційної рекомендації.
- Правила контролю конфлікту інтересів. Конфлікт інтересів у діяльності інвестицонного радника. Стандарти контролю конфлікту інтересів.
- Внутрішній контроль і ризик-менеджмент інвестиційного радника. Внутрішній контроль інвестиційного радника. Внутрішній контроль з метою протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму. Порядок взаємодії з Уповноваженим органом. Система управління ризиками інвестиційного радника.
- Модуль "аналіз фінансових ринків, фінансові обчислення, принципи управління портфелем цінних паперів":
- аналіз фінансових ринків. Технічний аналіз. Фундаментальний аналіз. Ринкові мультпиплікатори.
- фінансові обчислення. Основи фінансових обчислень. Дисконтування грошових потоків. Простий, складний, ефективний відсоток. Оцінка вартості облігацій. Управління портфелем цінних паперів. Оцінка прибутковості та ефективності портфеля.
https://privatelink.de/?http://cc.naufor.ru/tree.asp?n=20102&hk=20200831