Вебинар для подготовки к сдаче профессионального экзамена для финансовых консультантов
Финансовое консультирование. Повышение квалификации и подготовка к профеccиональным экзаменам
Вебинар проводится НАУФОР
Консалтинговый центр «НАУФОР» приглашает принять участие в вебинаре по подготовке к сдаче профессионального экзамена для финансовых консультантов в рамках независимой оценки квалификации.
Вебинар рассчитан на специалистов в области финансового (инвестиционного) консультирования, заинтересованных в подготовке к сдаче профессионального экзамена с получением свидетельства о квалификации, в том числе индивидуальных предпринимателей, планирующих деятельность в качестве инвестиционного советника, а также сотрудников профессиональных участников рынка ценных бумаг, предоставляющих индивидуальные инвестиционные рекомендации.
НАУФОР отмечает высокий уровень сдачи экзамена после обучения!
Программа вебинара
Финансовое консультирование. Повышение квалификации и подготовка к профеccиональным экзаменам
Курс повышения квалификации с выдачей удостоверения о повышении квалификации. Также подготовка к сдаче экзамена ЦОК. Экзамен по квалификации оплачивается отдельно.
1-й день
18:00 - Трегуб Александр Яковлевич
(Начальник Аналитического управления НАУФОР)
- Рынок ценных бумаг. Понятие и виды ценных бумаг. Понятие и виды договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.
- Участники рынка ценных бумаг. Инфраструктурные организации.
- Регулирование и саморегулирование на рынке ценных бумаг.
- Институты коллективного инвестирования
18:00 - Трегуб Александр Яковлевич
(Начальник Аналитического управления НАУФОР)
- Корпоративное право
- Налогообложение операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами
- Противодействие легализации доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма
18:00 - Трегуб Александр Яковлевич
(Начальник Аналитического управления НАУФОР)
- Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг. Противодействие неправомерной деятельности на рынке ценных бумаг
- Требования к инвестицонному советнику
- Квалифицированные и неквалифицированные инвесторы
- Порядок определения инвестицонного профиля клиента
- Порядок предоставления индивидуальной инвестицонной рекомендации
18:00 - Трегуб Александр Яковлевич
(Начальник Аналитического управления НАУФОР)
- Анализ финансовых рынков
- Правила контроля конфликта интересов
17:00 - Трегуб Александр Яковлевич
(Начальник Аналитического управления НАУФОР)
- Финансовые вычисления и оценка доходности ценных бумаг. Принципы управления портфелем ценных бумаг
- Внутренний контроль и риск-менеджмент инвестиционного советника
10:00 - Самостоятельно
( )
- Прохождение самоподготовки и итогового тестирования
После прохождения вебинара соискатели могут записаться на сдачу экзамена по квалификациям:
- «Младший финансовый консультант»- при наличии высшего образования (бакалавриат) и практического опыта работы в финансовой сфере не менее одного года (достаточно иметь открытый брокерский счёт более года, предоставить выписку от брокера);
- «Финансовый консультант»- при наличии высшего образования (не ниже специалитета) и практического опыта работы в финансовой сфере не менее двух лет (достаточно иметь открытый брокерский счёт более 2-х лет, предоставить выписку от брокера).
Что дает статус квалифицированного инвестора?
1 Доступ к мировым биржам через российского брокера (со статусом квал. инвестора через российского брокера можно выходить на зарубежные биржи: американские, китайские, европейские и другие)
2. Участие в IPO (IPO – это первичное размещение акций, то есть процесс, когда акции впервые размещаются на бирже и их могут купить обычные инвесторы. Со статусом квала можно участвовать в IPO зарубежных компаний, то есть становиться первыми публичными акционерами компаний. Такую возможность дают не все брокеры, но она есть)
3. Возможность покупки еврооблигаций (Еврооблигации (евробонды) – это облигации зарубежных компаний или государств в валюте, а также российских компаний в валюте. Еврооблигации – это несложный способ диверсифицировать портфель по странам и валютам, но к ним есть доступ только у квал. инвесторов)
4 Возможность покупки структурных продуктов. (структурные продукты – это сложные продукты, создаваемые брокерами. Они имеют повышенную степень риска, но могут приносить до 10% годовых в валюте).
5 Возможность купить иностранные ETF (Квал. инвестору доступны иностранные ETF (фонды) от ведущих управляющих компаний мира: BlackRock, Vanguard, Fidelity Investments и других.
Это хороший способ диверсификации портфеля без серьезных затрат. Проще и удобнее купить фонд на крупнейшие компании США или Европы, чем отбирать их самостоятельно.)
6 Возможность составить диверсифицированный портфель (В последние годы Центральный банк существенно ограничивает свободу инвестирования для неквалифицированных инвесторов: уменьшается количество доступных ценных бумаг, вводятся тестирования. Все это не касается квалифицированных инвесторов: они могут инвестировать куда захотят и составить хороший диверсифицированный портфель)
7 Бессрочный статус (Статус квалифицированного инвестора не имеет срока, его не нужно
подтверждать. Он присваивается один раз и на всю жизнь)
Как получить статус квалифицированного инвестора
Есть несколько способов получения статуса квалифицированного инвестора.
Чтобы стать квалом, достаточно:
1 Иметь диплом о высшем финансовом образовании.
2 Иметь 6 млн рублей в активах на счетах (деньги + ценные бумаги).
3 Иметь опыт работы в инвестиционной компании или инвестиционном отделе банка не менее двух лет: Сбер, ВТБ, Финам и т.п.
4 Иметь оборот по брокерскому счету 6 млн рублей в год
5 Иметь сертификат ФСФР базовый и 1.0*, либо пройти независимую оценку квалификации (НОК). Также принимается международный сертификат CFA.
http://cc.naufor.ru/service.asp?act=sem